證券業(yè)協(xié)會官網周四發(fā)布《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》及《非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單指引》。相應文件明確，中證協(xié)對非公開發(fā)行公司債券備案實施自律管理，債券項目承接實行負面清單管理。承銷機構項目承接不得涉及負面清單限制的范圍。

　　

　　根據披露的非公開發(fā)行公司債券項目承接負面清單，一年內存在虛假記載、遭遇監(jiān)管處罰、損害公眾利益、地方融資平臺等11類主體將被限制私募債發(fā)行。

　　

　　負面清單明確提出，地方融資平臺公司以及國土資源部等部門認定的存在“閑置土地”、“炒地”、“捂盤惜售”、“哄抬房價”等違法違規(guī)行為的房地產公司不具有發(fā)行資格。

　　

　　此外，《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》顯示，擬在證券交易場所掛牌、轉讓的非公開發(fā)行公司債券，承銷機構或自行銷售的發(fā)行人應當在每次發(fā)行完成后5個工作日內向協(xié)會報送備案登記表。協(xié)會對備案材料進行齊備性復核，并在備案材料齊備后5個工作日內予以備案。

　　

　　編輯：孫正平     來源：大智慧財經